Als gevolg van diverse Europese regelgeving (MIFID II en EMIR) zijn financiële instellingen verplicht om beleggingstransacties en posities van hun klanten te rapporteren aan de toezichthouder, de Autoriteit Financiële Markten (AFM). Dit geldt ook voor ons. Hierbij moeten wij je onderneming identificeren met een Legal Entity Identifier (LEI). Een LEI is een uniek nummer voor het wereldwijd identificeren van ondernemingen.
Alle organisaties met een effectenrekening moeten een LEI aanvragen. Het aanvragen van een LEI is dus ook verplicht voor eenmanszaken, stichtingen, kerkgenootschappen, Fondsen voor Gemene Rekening, enzovoorts. Dit geldt ook voor juridische entiteiten die bijvoorbeeld als curator of bewindvoerder kunnen beschikken over een effectenrekening van een natuurlijk persoon. Je vraagt de LEI zelf aan. Dit kunnen wij niet voor je regelen.
Je kunt een LEI aanvragen bij de Kamer van Koophandel (KvK) als je ingeschreven staat in het Handelsregister. In Nederland mag alleen de KvK een LEI uitgeven. Je kunt een LEI aanvragen bij KvK. Vraag de LEI aan op een werkdag voor 15:00 en ontvang je LEI nog dezelfde dag. Aan de aanvraag zijn kosten verbonden. Meer informatie kun je vinden op www.kvk.nl/lei.
Heb je een onderneming die niet is ingeschreven in het Handelsregister? Of ben je niet verplicht om je in te schrijven in het Handelsregister? Dan kun je ook een LEI aanvragen bij een buitenlandse LEI uitgevende instelling. Hier kunnen andere kosten aan verbonden zijn. Meer informatie over het aanvragen van een LEI bij een buitenlandse instelling vind je op de website van de Global Legal Entity Identifier Foundation.
Handel je in opties of heb je een optie- of derivatencontract? Dan moet je jaarlijks je LEI verlengen. Dit is het gevolg van verplichtingen vanuit de EMIR rapportage wet- en regelgeving.
Als je geen actie onderneemt, ontvang je op de dag van verlenging automatisch een bevestigingsmail vanuit de KvK dat de LEI is verlengd. Je moet dan alsnog de factuur betalen.
Wil je de LEI registratie niet verlengen? Gebruik dan het beëindigingsformulier op de website van de KvK. De LEI krijgt dan de status ‘verlopen’. Hierbij geldt:
Volgens de wet mogen wij geen effectentransacties uitvoeren als je organisatie geen LEI heeft. Daarom verzoeken wij je zo snel mogelijk een LEI aan te vragen. Heb je inmiddels je LEI, geef deze dan zo snel mogelijk aan ons door.
Ja, je moet je LEI aan ons doorgeven. Dit kun je doen door contact op te nemen met je Rabobank en je ontvangstbewijs van de LEI naar de adviseur te sturen. Vermeld hierbij de volledige naam van je bedrijf, je effectenrekeningnummer en een kopie van het ontvangstbericht van de LEI, waarmee je aantoont dat deze LEI is uitgegeven aan je organisatie.
Wanneer je onderneming wordt beëindigd, dan wordt ook je LEI volledig beëindigd. Gaat je onderneming fuseren of vindt er een wijziging van de rechtsvorm plaats, waarbij het Kamer van Koophandel nummer wordt gewijzigd, dan dien je voor de nieuwe rechtsvorm opnieuw een LEI aan te vragen.
Wij rapporteren alle derivatentransacties (inclusief beursgenoteerde derivaten) namens onze klanten aan een transactieregister. Het transactieregister dat wij gebruiken is Depository Trust & Clearing Corporation (DTCC). De rapportageverplichting geldt voor rechtspersonen en ondernemingen. En voor zowel nieuwe transacties als aanpassingen van bestaande transacties, zoals afwikkelingen. Op deze manier krijgen toezichthouders beter inzicht in het gebruik van derivatentransacties in de financiële markten.
Op 29 april 2024 is de EMIR wet- en regelgeving aangepast. Als gevolg hiervan heeft DTCC eenmalig jouw akkoord nodig dat Rabobank namens jou deze transacties rapporteert. Je krijgt hiervoor een e-mail van DTCC. Via een link in deze e-mail geef je toestemming. Er wordt dan een e-mail aangemaakt naar ApprovalResponsePermissioning@dtcc.com. Twijfel je over de e-mail of heb je vragen? Neem dan zo snel mogelijk contact met ons op.